作為一個(gè)企業(yè)三體系(質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)安全．本文以下簡(jiǎn)稱(chēng)為QEOHSMS)內(nèi)部審核人員，既是企業(yè)管理體系建立實(shí)施的策劃者和參與者．又是企業(yè)管理體系實(shí)施運(yùn)行的執(zhí)行者和指導(dǎo)者：既是企業(yè)管理體系實(shí)施情況的審核評(píng)價(jià)者．又是預(yù)防、糾正措施的實(shí)施者和監(jiān)督驗(yàn)證者。內(nèi)審員在企業(yè)內(nèi)既是相對(duì)獨(dú)立的專(zhuān)業(yè)人員．又要同企業(yè)的管理人員、內(nèi)部相關(guān)部門(mén)、體系覆蓋的相關(guān)方和第三方認(rèn)證機(jī)構(gòu)等打交道。這就要求內(nèi)審員必須要具有知識(shí)全面、經(jīng)驗(yàn)較豐富、技術(shù)熟練、全面準(zhǔn)確、客觀公正、應(yīng)變自如的素質(zhì)，對(duì)內(nèi)審員的表達(dá)能力、觀察能力、分析判斷能力和組織協(xié)調(diào)能力等均有較高的要求。
筆者是一名QEOHSMS內(nèi)審員，有一些微薄的審核經(jīng)驗(yàn)．那么如何提高QEOHSMS內(nèi)審員自身的審核水平．筆者認(rèn)為．QEOHSMS內(nèi)審員應(yīng)做到以下幾點(diǎn)要求：吃透體系標(biāo)準(zhǔn)、了解企業(yè)特點(diǎn)、熟悉工作程序、善于溝通協(xié)調(diào)、重在持續(xù)改進(jìn)。
一、吃透體系標(biāo)準(zhǔn)
是指對(duì)所在企業(yè)采用的管理體系標(biāo)準(zhǔn)及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定要求有較全面的了解。要吃透標(biāo)準(zhǔn)就必須多參加培訓(xùn)，加強(qiáng)自學(xué)。IS09001、IS014001、0HSASl8001等標(biāo)準(zhǔn)看似簡(jiǎn)單，其實(shí)要真正學(xué)懂弄通、會(huì)用。并不那么容易，非下番功夫不可。因?yàn)檫@些標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)生在科學(xué)技術(shù)先進(jìn)和經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)的工業(yè)國(guó)度里．有較高的要求和較豐富的內(nèi)涵。這三類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)均有相同的管理體系原理，是。建立在這樣幾種基本的思想基礎(chǔ)之上的。
即一是“過(guò)程”的思想．這是一個(gè)極其重要的概念．這三類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)就是建立在“所有的I作都是通過(guò)過(guò)程來(lái)完成的”這樣一種認(rèn)識(shí)基礎(chǔ)之上的：
二是文件化的思想．有效的QEOHSMS體系是正規(guī)化的．正規(guī)化的前提是文件化．有了文件化的制度，企業(yè)的管理才能有據(jù)可依，有章可循：
三是管理者推動(dòng)和顧客(相關(guān)方)推動(dòng)的思想，這三類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)均強(qiáng)調(diào)了管理者和顧客(相關(guān)方)的作用。從而能夠保證整合管理體系的有效運(yùn)行和持續(xù)改進(jìn)：
四是規(guī)范化而不是統(tǒng)一化的思想．視企業(yè)不同的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況．各種過(guò)程并非要求統(tǒng)一模式控制．無(wú)論過(guò)程如何控制．最終必須達(dá)到這三類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)范化要求：
五是突出過(guò)程控制(包括質(zhì)量、環(huán)境因素和危險(xiǎn)源控制)和預(yù)防為主的思想。
二、了解企業(yè)特點(diǎn)主要指要了解企業(yè)的產(chǎn)品技術(shù)、設(shè)備裝置、工藝特點(diǎn)或水平、組織機(jī)構(gòu)和市場(chǎng)、文化背景等。對(duì)照標(biāo)準(zhǔn)判斷所在企業(yè)是屬于硬件型、軟件型、流程性材料型或服務(wù)型中的哪一類(lèi)型企業(yè)。有些企業(yè)的產(chǎn)品并不是單一的．而是多品種的綜合型企業(yè)．但可抓住企業(yè)主要矛盾和特征進(jìn)行判定。在建立QEOHSMS體系時(shí)要照顧到企業(yè)其他類(lèi)型屬性的要求，策劃編制QEOHSMS手冊(cè)和程序文件以及管理制度等．
筆者所在企業(yè)生產(chǎn)螺旋焊管．顯然是硬件型企業(yè)．其生產(chǎn)主要由各種機(jī)械設(shè)備(包括生產(chǎn)設(shè)備、檢驗(yàn)設(shè)備等)、焊接設(shè)備、電氣設(shè)備、液壓設(shè)備等組合產(chǎn)生，其連續(xù)作業(yè)性強(qiáng)，生產(chǎn)、檢驗(yàn)過(guò)程環(huán)境因素、危險(xiǎn)源多，技術(shù)接口多，售后服務(wù)量小，服務(wù)技術(shù)水平要求不是很高，產(chǎn)品～旦被使用就很少作追回處理．所以我們選擇GB／T19001、GB／T24001和0HSASl8001作為質(zhì)量保證模式標(biāo)準(zhǔn)和環(huán)境因素及危險(xiǎn)源控制標(biāo)準(zhǔn)來(lái)建立公司的QEOHSMS體系。因此公司QEOHSMS手冊(cè)對(duì)IS09001中“7．3設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)”要素未作很具體的描述。把重點(diǎn)放到采購(gòu)、生產(chǎn)和服務(wù)提供、(對(duì)環(huán)境因素和危險(xiǎn)源的)運(yùn)行控制、監(jiān)視和測(cè)量、不符合、糾正和預(yù)防措施以及培訓(xùn)等過(guò)程要素的展開(kāi)與規(guī)定上。
一般講．企業(yè)現(xiàn)有的組織機(jī)構(gòu)往往是貫標(biāo)前早就存在的．不可能完全按標(biāo)準(zhǔn)的要求重新設(shè)置．因而其職責(zé)范圍與體系要素要求難以一一對(duì)應(yīng)，這就給質(zhì)量管理和環(huán)境因素、危險(xiǎn)源控制職責(zé)的分配和落實(shí)帶來(lái)一定的困難．如一個(gè)部門(mén)可能對(duì)應(yīng)幾個(gè)要素或一個(gè)要素涉及幾個(gè)部門(mén)的職能。公司采用的辦法是在相關(guān)QEOHSMS程序文件中規(guī)定一個(gè)主要職能部門(mén)和明確幾個(gè)相關(guān)職能部門(mén)加以共同解決，防止扯皮和推諉。
企業(yè)員工隊(duì)伍的素質(zhì)如何．對(duì)體系運(yùn)行的效果有很大的關(guān)系。我們?cè)诔绦蛭募型怀鲇嘘P(guān)培訓(xùn)教育的要求，對(duì)員工培訓(xùn)考核的內(nèi)容、范圍、對(duì)象和條件作了規(guī)定，形式不拘一格。視公司管理層、技術(shù)人員和操作人員的不同情況，規(guī)定了多種培訓(xùn)方式．實(shí)際實(shí)施的培訓(xùn)方式如：在崗培訓(xùn)和集中培訓(xùn)：內(nèi)部培訓(xùn)和送外培訓(xùn)；專(zhuān)業(yè)培訓(xùn)和業(yè)余自學(xué)：年度例行培訓(xùn)和隨時(shí)需求培訓(xùn)等．針對(duì)不同的需求采用不同的培訓(xùn)方式．持續(xù)改進(jìn)．使其適應(yīng)體系運(yùn)行的要求。
三、熟悉工作程序一是指內(nèi)審員要熟悉建立、運(yùn)行和審核QEOHSMS管理體系的方法和步驟。二是指內(nèi)審員要熟悉運(yùn)行和審核體系的主要依據(jù)——QEOHSMS手冊(cè)、程序文件和管理制度等。要明白內(nèi)審員在QEOHSMS審核中應(yīng)做什么．怎么做．就應(yīng)首先弄明白什么是審核。審核是為獲得審核證據(jù)并對(duì)其進(jìn)行客觀的評(píng)價(jià)．以確定滿(mǎn)足審核準(zhǔn)則的程度所進(jìn)行的系統(tǒng)的、獨(dú)立的并形成文件的過(guò)程。QEOHSMS審核一般是針．X'寸QEOHSMS或其要素、過(guò)程、產(chǎn)品或服務(wù)而進(jìn)行的。審核的目的主要是驗(yàn)證QEOHSMS管理體系的有效性、適宜性和充分性．評(píng)價(jià)是否采取持續(xù)改進(jìn)或糾正預(yù)防措施。審核成敗的關(guān)鍵在于審核是否是客觀的、系統(tǒng)的和獨(dú)立的活動(dòng)。
內(nèi)審工作的主要程序是：提出審核一成立審核組一制定審核計(jì)劃一編制檢查清單一首次會(huì)議一現(xiàn)場(chǎng)審核一末次會(huì)議(同時(shí)開(kāi)具不符合報(bào)告)一編制審核報(bào)告一跟蹤審核(進(jìn)行糾正措施并驗(yàn)證)等九個(gè)主要階段。要達(dá)到預(yù)期的審核目的，就必須做到獨(dú)立、公正地開(kāi)展審核活動(dòng)。審核的“獨(dú)立”是指審核人員的獨(dú)立和審核活動(dòng)的獨(dú)立．例如審核員不對(duì)自己所屬業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的QEOHSMS二E作進(jìn)行審核、不屈服于任何壓力、不遷就任何方的需要、不在審核中進(jìn)行咨詢(xún)、尊重客觀事實(shí)等．這些都是審核獨(dú)立性的要求。QEOHSMS審核常用的方法是抽樣檢查．但在抽樣時(shí)，要素不能抽樣，部門(mén)不能抽樣。由于QEOHSMS活動(dòng)過(guò)程的網(wǎng)絡(luò)性．以部門(mén)為中心進(jìn)行抽樣時(shí)．要兼顧部門(mén)QEOHSMS職能活動(dòng)所涉及的其他相關(guān)要素：以要素為中心進(jìn)行抽樣時(shí)．要兼顧要素所涉及的其他相關(guān)部門(mén)。缺乏內(nèi)審經(jīng)驗(yàn)的新手，最好采用以要素為中心的檢查方法；
相反內(nèi)審經(jīng)驗(yàn)較豐富的審核員．不妨采用以部門(mén)為中心的抽樣檢查方法。比較而言．采用以部門(mén)為中心進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，難度較大。因?yàn)椤Ｒ粋€(gè)部門(mén)的QEOHSMS職能不是單一的．而要涉及到多種QEOHSMS要素．在審核中要捕捉或抽取一個(gè)部門(mén)的多種QEOHSMS活動(dòng)的樣本就比較分散．因此內(nèi)審員必須事先準(zhǔn)備好審核檢查清單．不要忽視任何一種主要的QEOHSMS職能，要多方面收集事實(shí)材料．并做好記錄。
四、善于溝通協(xié)調(diào)筆者是一名QEOHSMS內(nèi)審員．要同公司管理層、各基層部門(mén)和認(rèn)證機(jī)構(gòu)等打交道．工作中經(jīng)常碰到需要溝通的問(wèn)題．因?yàn)槊總€(gè)人對(duì)標(biāo)準(zhǔn)的理解不一致．有時(shí)候會(huì)導(dǎo)致對(duì)某項(xiàng)問(wèn)題的意見(jiàn)分歧。尤其是在內(nèi)審中．常常會(huì)遇到審核某部門(mén)主管的情況．此時(shí)就需要審核員多加注意審核技巧，在提問(wèn)和溝通時(shí)應(yīng)當(dāng)語(yǔ)氣緩和。循序漸進(jìn)．逐步引導(dǎo)思路趨向標(biāo)準(zhǔn)文件的規(guī)定和要求．這樣受審核方才會(huì)更好的配合完成內(nèi)部審核并意識(shí)到審核員所提出問(wèn)題的重要性。筆者2004年度在審核某部門(mén)的重大危險(xiǎn)源控制情況監(jiān)測(cè)記錄時(shí)．發(fā)現(xiàn)該部門(mén)危險(xiǎn)源之一——氧氣／乙炔爆炸管理控制檢查記錄中對(duì)控制目標(biāo)實(shí)現(xiàn)情況如何一項(xiàng)的檢查中，檢查結(jié)果是打“、／”(意思為符合)，筆者覺(jué)得不合適．但該部門(mén)的工作人員認(rèn)為符合要求就是檢查的情況。
為此，筆者慢慢與他溝通，提出，其一．記錄中所檢查項(xiàng)目提出的問(wèn)題為控制情況如何．檢查結(jié)果應(yīng)當(dāng)是具體的情況，而不是判斷性的結(jié)論(“、／”or“X”)．這種回答不符合語(yǔ)法邏輯；其二，提出問(wèn)題，而應(yīng)分析問(wèn)題，才解決問(wèn)題．所給定的結(jié)論依據(jù)什么定性為“、／”(符合)，并無(wú)具體的判斷依據(jù)(也就檢查的實(shí)際情況與標(biāo)準(zhǔn)要求的比較結(jié)果)。筆者又輕松的舉了幾個(gè)類(lèi)似的小實(shí)例，語(yǔ)氣輕緩，慢慢溝通，最后他們認(rèn)可了審核員的思路．也覺(jué)得此種方式不合適。問(wèn)題得以解決，審核順利完成。所有這些都要求企業(yè)內(nèi)審員必須具備一定的組織協(xié)調(diào)能力和語(yǔ)言表達(dá)能力．
五、重在持續(xù)改進(jìn)公司所進(jìn)行的體系內(nèi)部審核．其內(nèi)審檢查清單．筆者大都按部門(mén)加要素審核的方式進(jìn)行的。以體系標(biāo)準(zhǔn)、手冊(cè)和程序文件為依據(jù)。結(jié)合公司實(shí)際情況．在全面抽樣的基礎(chǔ)上，重點(diǎn)審核有關(guān)生產(chǎn)過(guò)程QEOHSMS要素的運(yùn)行情況，如Q：4．2、7．1、7．2、7．4、7．5、7．6、8；E／S：4．3．1、4．4．3、4．4．4、4．4．5、4．4．6、4．5．3、4．5等。由于企業(yè)多年的習(xí)慣，如有關(guān)文件的審批權(quán)限和發(fā)放沒(méi)有嚴(yán)格的規(guī)定．有些部門(mén)不清楚作廢文件、部門(mén)文件和外來(lái)文件具體的定義和范圍，多數(shù)是一發(fā)了事，不作追蹤控制．作廢文件也不及時(shí)收回和標(biāo)注作廢標(biāo)識(shí)，甚至銷(xiāo)毀．以至于在文件控制方面管理較亂。
內(nèi)審就是要檢查、發(fā)現(xiàn)和糾正這些方面的不良行為習(xí)慣，加強(qiáng)公司的基礎(chǔ)管理工作。如QEOHSMS記錄．有些部門(mén)不清楚有多少記錄屬于受控QEOHSMS記錄．記錄控制到底控制什么．對(duì)記錄的的項(xiàng)目格式隨意修改等問(wèn)題．通過(guò)內(nèi)審發(fā)現(xiàn)這些問(wèn)題，下達(dá)了不符合報(bào)告，制定了相應(yīng)的糾正措施并實(shí)施．通過(guò)內(nèi)審意識(shí)到．記錄是QEOHSMS有效實(shí)施的客觀憑證．必須同QEOHSMS控制程序一樣嚴(yán)格管理．并對(duì)QEOHSMS記錄控制程序進(jìn)行了修訂．明確規(guī)定各種QEOHSMS記錄的歸口管理部門(mén)，以及QEOHSMS記錄的建立、使用和銷(xiāo)毀程序。再如環(huán)境因素和危險(xiǎn)源的控制情況．
各部門(mén)均采取了一定的控制方式．但控制效果如何，是不是監(jiān)測(cè)其控制情況，往往容易被忽略，其實(shí)過(guò)程控制固然重要．它是控制結(jié)果的必然途徑：但過(guò)程控制再有效．如果結(jié)果不符合法規(guī)和相關(guān)規(guī)定，控制的目的和意義又從何而談。對(duì)控制情況不監(jiān)測(cè)，又如何知道控制結(jié)果是否符合．這些問(wèn)題。沒(méi)有內(nèi)部審核。往往不會(huì)暴露出來(lái)。內(nèi)審就要督促這種狀況的改變．從近兩年內(nèi)審的實(shí)踐看，不合格報(bào)告開(kāi)出最多的就是文件控制、內(nèi)部溝通不暢和過(guò)程、績(jī)效監(jiān)視測(cè)量控制等方面。通過(guò)內(nèi)審發(fā)現(xiàn)問(wèn)題。改進(jìn)不足，加強(qiáng)薄弱環(huán)節(jié)，加強(qiáng)企業(yè)基礎(chǔ)管理工作。
內(nèi)審的目的是評(píng)價(jià)和改進(jìn)QEOHSMS體系。每次內(nèi)審后都要向被審核部門(mén)下達(dá)書(shū)面的內(nèi)部審核不符合報(bào)告，提出改進(jìn)要求，完成時(shí)間，要求被審核部門(mén)制定并實(shí)施糾正預(yù)防措施。糾正預(yù)防措施要形成書(shū)面文件．由公司內(nèi)審員到現(xiàn)場(chǎng)檢查驗(yàn)收實(shí)施糾正預(yù)防措施的效果．并在不符合報(bào)告的糾正預(yù)防措施的驗(yàn)證欄中簽署驗(yàn)證結(jié)論和內(nèi)審員的名字．公司審核組存檔并下發(fā)給被審核部門(mén)．作為管理評(píng)審和認(rèn)證機(jī)構(gòu)跟蹤審核的證明材料。
資料來(lái)源：周磊